大连商品问鼎娱乐网页版所问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版者适当性管理办法

（根据2021年2月5日《关于发布<大连商品问鼎娱乐网页版所境外特殊参与者管理办法>和相关规则修正案的通知》（大商所发〔2021〕73 号）修订，修订部分自发布之日起实施。）

第一章 总则

第一条 为了引导问鼎娱乐网页版者理性参与问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版，维护问鼎娱乐网页版者合法权益，保障问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版平稳、规范、健康发展，根据《问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版管理条例》《境外问鼎娱乐网页版者和境外问鼎娱乐网页版机构从事境内特定品种问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版管理暂行办法》《证券问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版者适当性管理办法》等法律法规及大连商品问鼎娱乐网页版所（以下简称问鼎娱乐网页版所）业务规则，制定本办法。

第二条 问鼎娱乐网页版所期权合约和特定品种问鼎娱乐网页版合约问鼎娱乐网页版实行适当性制度。

第三条 本办法所称的问鼎娱乐网页版者是指从事问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版并承担问鼎娱乐网页版结果的自然人、法人和非法人组织。

问鼎娱乐网页版者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身问鼎娱乐网页版及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版。

第四条 问鼎娱乐网页版公司会员、境外特殊问鼎娱乐网页版参与者和境外中介机构（以下统称开户机构）应当根据本办法要求，评估客户对问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版的认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户。

问鼎娱乐网页版编码实行权限管理。开户机构在为客户开立问鼎娱乐网页版编码后，应当选择开通相应的上市品种问鼎娱乐网页版权限。

第二章 适当性管理的标准

第五条 开户机构为单位客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限时，单位客户应当符合以下标准：

（一）相关业务人员具备问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版基础知识，了解相关业务规则；

（二）具有累计不少于10个问鼎娱乐网页版日且20笔及以上的境内问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约或者期权合约仿真问鼎娱乐网页版成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品问鼎娱乐网页版成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）问鼎娱乐网页版监管机构监管的境外问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品问鼎娱乐网页版成交记录（以下简称认可境外成交记录）；

（三）申请开立问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限前连续5个问鼎娱乐网页版日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（四）具有健全的内部控制、风险管理等问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版管理相关制度；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版禁止进入者和法律、法规、规章、问鼎娱乐网页版所业务规则禁止或者限制从事问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版的情形；

（六）问鼎娱乐网页版所要求的其他条件。

第六条 开户机构为个人客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限时，个人客户应当符合以下标准：

（一）具备完全民事行为能力；

（二）具备问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版基础知识，了解相关业务规则；

（三）具有累计不少于10个问鼎娱乐网页版日且20笔及以上的境内问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约或者期权合约仿真问鼎娱乐网页版成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品问鼎娱乐网页版成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

（四）申请开立问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限前连续5个问鼎娱乐网页版日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版禁止进入者和法律、法规、规章、问鼎娱乐网页版所业务规则禁止或者限制从事问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版的情形；

（六）问鼎娱乐网页版所要求的其他条件。

第七条 具有境内问鼎娱乐网页版场所实行适当性制度的其他上市品种问鼎娱乐网页版权限的客户，申请开立问鼎娱乐网页版所问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限的，开户机构可以不对其进行本办法第五条第一项和第二项、第六条第二项和第三项评估；前述品种的资金要求不低于本办法第五条第三项、第六条第四项规定的，开户机构可以不再对其进行资金评估。

开户机构应当充分使用已了解信息和已有评估结果，已通过适当性评估获得问鼎娱乐网页版所某上市品种问鼎娱乐网页版权限的客户，在同一开户机构可以自动获得问鼎娱乐网页版所其他上市品种问鼎娱乐网页版权限，可以不对本办法第五条、第六条进行重复评估。

第八条 除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外，开户机构为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立问鼎娱乐网页版编码或者开通问鼎娱乐网页版权限的，可以不适用本办法第五条第一项至第三项、第六条第二项至第四项规定：

（一）符合《证券问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版者适当性管理办法》规定的专业问鼎娱乐网页版者；

（二）已开通实行适当性制度的某一品种问鼎娱乐网页版权限，再通过其他开户机构开通该品种问鼎娱乐网页版权限的客户；

（三）近一年内具有累计不少于50个问鼎娱乐网页版日境内问鼎娱乐网页版场所的问鼎娱乐网页版合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品问鼎娱乐网页版成交记录或者认可境外成交记录的客户；

（四）做市商、特殊单位客户等问鼎娱乐网页版所认可的其他问鼎娱乐网页版者。

第九条 问鼎娱乐网页版所可以根据问鼎娱乐网页版情况调整问鼎娱乐网页版者适当性标准。

第三章 适当性制度的实施

第十条 开户机构应当根据中国证监会有关规定和本办法要求，建立健全客户适当性制度的具体实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情况、相关问鼎娱乐网页版经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，并在问鼎娱乐网页版权限开通或者关闭后3个问鼎娱乐网页版日内向问鼎娱乐网页版所报备相应问鼎娱乐网页版编码及其变更情况。

第十一条 开户机构应当建立并有效执行问鼎娱乐网页版责任追究制度，明确相关岗位工作人员的责任。

第十二条 开户机构应当向客户充分揭示问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版风险，客观介绍问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版法律法规、问鼎娱乐网页版所业务规则及有关规定和决定、产品特征，了解客户的问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版基础知识水平，严格验证客户资金、问鼎娱乐网页版经历和仿真问鼎娱乐网页版经历，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，审核客户问鼎娱乐网页版编码或者问鼎娱乐网页版权限申请材料等开户资料。

第十三条 开户机构应当对客户进行辅导，督促客户遵守问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版相关法律、法规、规章、问鼎娱乐网页版所业务规则及有关规定和决定，持续开展客户风险教育，加强客户问鼎娱乐网页版行为的合法与合规性管理。

第十四条 开户机构应当建立并妥善保管客户资料档案，严格为客户保密。

第十五条 开户机构应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十六条 问鼎娱乐网页版者应当如实提交问鼎娱乐网页版编码或者问鼎娱乐网页版权限申请材料等开户资料，不得采取虚假申报等手段规避问鼎娱乐网页版者适当性制度要求。

第十七条 问鼎娱乐网页版者应当遵守买卖自负的原则，承担问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版的履约责任，不得以不符合问鼎娱乐网页版者适当性标准为由拒绝承担问鼎娱乐网页版问鼎娱乐网页版履约责任。

第十八条 问鼎娱乐网页版者应当依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、问鼎娱乐网页版所及相关单位的工作秩序。

第十九条 问鼎娱乐网页版公司会员、境外特殊问鼎娱乐网页版参与者与境外中介机构之间存在委托协议的，应当建立业务对接规则，落实问鼎娱乐网页版者适当性制度的相关要求。

第二十条 问鼎娱乐网页版公司会员委托具有中间业务介绍资格的公司协助办理问鼎娱乐网页版编码或者问鼎娱乐网页版权限申请手续的，应当与该公司建立业务对接规则，落实问鼎娱乐网页版者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关业务进行复核。

第二十一条 问鼎娱乐网页版所对开户机构落实问鼎娱乐网页版者适当性制度情况进行检查。开户机构应当配合检查，如实提供客户问鼎娱乐网页版编码或者问鼎娱乐网页版权限申请材料等开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第四章 附则

第二十二条 违反本办法规定的，问鼎娱乐网页版所按照《大连商品问鼎娱乐网页版所违规处理办法》的有关规定处理。

第二十三条 本办法解释权属于问鼎娱乐网页版所。

第二十四条 本办法自2019年5月31日起实施。