新2最新登陆网址网页版

发布日期：2019-05-31

第一章  总则

第一条  为了引导亚星公司怎么样?者理性参与亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?，维护亚星公司怎么样?者合法权益，保障亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?平稳、规范、健康发展，根据《亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?管理条例》《境外亚星公司怎么样?者和境外亚星公司怎么样?机构从事境内特定品种亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?管理暂行办法》《证券亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?者适当性管理办法》等法律法规及上海亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?所（以下简称亚星公司怎么样?所）业务规则，制定本办法。
第二条  亚星公司怎么样?所期权合约亚星公司怎么样?和特定品种亚星公司怎么样?合约亚星公司怎么样?实行适当性制度。
第三条  本办法所称的亚星公司怎么样?者是指从事亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?并承担亚星公司怎么样?结果的自然人、法人和非法人组织。
亚星公司怎么样?者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身亚星公司怎么样?及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?。
第四条  亚星公司怎么样?公司会员应当根据本办法要求，评估客户对亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?的认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户。
亚星公司怎么样?编码实行权限管理。亚星公司怎么样?公司会员在为客户开立亚星公司怎么样?编码后，应当选择开通相应的上市品种亚星公司怎么样?权限。

第二章  适当性管理的标准

第五条  亚星公司怎么样?公司会员为单位客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限时，单位客户应当符合以下标准：
（一） 相关业务人员具备亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?基础知识，了解相关业务规则；
（二） 具有累计不少于10个亚星公司怎么样?日且20笔及以上的境内亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约或者期权合约仿真亚星公司怎么样?成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品亚星公司怎么样?成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）亚星公司怎么样?监管机构监管的境外亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品亚星公司怎么样?成交记录（以下简称认可境外成交记录）；
（三） 申请开立亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限前连续5个亚星公司怎么样?日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；
（四） 具有健全的内部控制、风险管理等亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?管理相关制度；
（五） 不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?禁止进入者和法律、法规、规章、亚星公司怎么样?所业务规则禁止或者限制从事亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?的情形；
（六） 亚星公司怎么样?所要求的其他条件。
第六条  亚星公司怎么样?公司会员为个人客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限时，个人客户应当符合以下标准：
（一） 具备完全民事行为能力；
（二） 具备亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?基础知识，了解相关业务规则；
（三） 具有累计不少于10个亚星公司怎么样?日且20笔及以上的境内亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约或者期权合约仿真亚星公司怎么样?成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品亚星公司怎么样?成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；
（四） 申请开立亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限前连续5个亚星公司怎么样?日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；
（五） 不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?禁止进入者和法律、法规、规章、亚星公司怎么样?所业务规则禁止或者限制从事亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?的情形；
（六） 亚星公司怎么样?所要求的其他条件。
第七条  具有境内亚星公司怎么样?场所实行适当性制度的其他上市品种亚星公司怎么样?权限的客户，申请开立亚星公司怎么样?所亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限的，亚星公司怎么样?公司会员可以不对其进行本办法第五条第一项和第二项、第六条第二项和第三项评估；前述品种的资金要求不低于本办法第五条第三项、第六条第四项规定的，亚星公司怎么样?公司会员可以不再对其进行资金评估。
亚星公司怎么样?公司会员应当充分使用已了解信息和已有评估结果，已通过适当性评估获得亚星公司怎么样?所某上市品种亚星公司怎么样?权限的客户，在同一亚星公司怎么样?公司会员可以自动获得其他上市品种亚星公司怎么样?权限，可以不对本办法第五条、第六条进行重复评估。
第八条 除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外，亚星公司怎么样?公司会员为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立亚星公司怎么样?编码或者开通亚星公司怎么样?权限的，可以不适用本办法第五条第一项至第三项、第六条第二项至第四项规定：
（一） 符合《证券亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?者适当性管理办法》规定的专业亚星公司怎么样?者；
（二） 已开通实行适当性制度的某一品种亚星公司怎么样?权限，再通过其他亚星公司怎么样?公司会员开通该品种亚星公司怎么样?权限的客户；
（三） 近一年内具有累计不少于50个亚星公司怎么样?日境内亚星公司怎么样?场所的亚星公司怎么样?合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品亚星公司怎么样?成交记录或者认可境外成交记录的客户；
（四） 做市商、特殊单位客户等亚星公司怎么样?所认可的其他亚星公司怎么样?者。
第九条 亚星公司怎么样?所可以根据亚星公司怎么样?情况调整亚星公司怎么样?者适当性标准。

第三章  适当性制度的实施

第十条  亚星公司怎么样?公司会员应当根据中国证监会有关规定和本办法要求，建立健全客户适当性制度的具体实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情况、相关亚星公司怎么样?经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，并在亚星公司怎么样?权限开通或者关闭后3个亚星公司怎么样?日内向亚星公司怎么样?所报备相应亚星公司怎么样?编码及其变更情况。
第十一条  亚星公司怎么样?公司会员应当建立并有效执行亚星公司怎么样?责任追究制度，明确相关岗位工作人员的责任。
第十二条  亚星公司怎么样?公司会员应当向客户充分揭示亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?风险，客观介绍亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?法律法规、亚星公司怎么样?所业务规则以及有关规定和决定、产品特征，了解客户的亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?基础知识水平，严格验证客户资金、亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?经历和仿真亚星公司怎么样?经历，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，审核客户亚星公司怎么样?编码或者亚星公司怎么样?权限申请材料等开户资料。
第十三条  亚星公司怎么样?公司会员应当对客户进行辅导，督促客户遵守亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?相关法律、法规、规章、亚星公司怎么样?所业务规则及有关规定和决定，持续开展客户风险教育，加强客户亚星公司怎么样?行为的合法与合规性管理。
第十四条  亚星公司怎么样?公司会员应当建立并妥善保管客户资料档案，严格为客户保密。
第十五条  亚星公司怎么样?公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第十六条  亚星公司怎么样?者应当如实提交亚星公司怎么样?编码或者亚星公司怎么样?权限申请材料等开户资料，不得采取虚假申报等手段规避亚星公司怎么样?者适当性制度要求。
第十七条  亚星公司怎么样?者应当遵守买卖自负的原则，承担亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?的履约责任，不得以不符合亚星公司怎么样?者适当性标准为由拒绝承担亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?履约责任。
第十八条  亚星公司怎么样?者应当依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、亚星公司怎么样?所及相关单位的工作秩序。
第十九条  亚星公司怎么样?公司会员委托具有中间业务介绍资格的公司协助办理亚星公司怎么样?编码或者亚星公司怎么样?权限申请手续的，应当与该公司建立业务对接规则，落实亚星公司怎么样?者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关业务进行复核。
第二十条  亚星公司怎么样?所对亚星公司怎么样?公司会员落实亚星公司怎么样?者适当性制度情况进行检查。
亚星公司怎么样?公司会员应当配合检查，如实提供客户亚星公司怎么样?编码或者亚星公司怎么样?权限申请材料等开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第四章  附则

第二十一条  违反本办法规定的，亚星公司怎么样?所按照《上海亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?所违规处理办法》的有关规定处理。
第二十二条  本办法解释权属于上海亚星公司怎么样?亚星公司怎么样?所。
第二十三条  本办法自2019年5月31日起实施。