郑州商品娱乐彩票官网下载所娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载者适当性管理办法

（2019 年5月30日第六届理事会第十九次会议审议通过，2019年5月31日 〔2019〕39号公告 发布，自2019年5月31日起施行）

第一章 总则

第一条 为了引导娱乐彩票官网下载者理性参与娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载，维护娱乐彩票官网下载者合法权益，保障娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载平稳、规范、健康发展，根据《娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载管理条例》《境外娱乐彩票官网下载者和境外娱乐彩票官网下载机构从事境内特定品种娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载管理暂行办法》《证券娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载者适当性管理办法》等法律法规及郑州商品娱乐彩票官网下载所（以下简称娱乐彩票官网下载所）业务规则，制定本办法。

第二条 娱乐彩票官网下载所期权合约和特定品种娱乐彩票官网下载合约娱乐彩票官网下载实行适当性制度。

第三条 本办法所称的娱乐彩票官网下载者是指从事娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载并承担娱乐彩票官网下载结果的自然人、法人和非法人组织。
娱乐彩票官网下载者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身娱乐彩票官网下载及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载。

第四条 娱乐彩票官网下载公司会员和境外娱乐彩票官网下载机构（以下统称开户机构）应当根据本办法要求，评估客户对娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载的认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户。

娱乐彩票官网下载编码实行权限管理。开户机构在为客户开立娱乐彩票官网下载编码后，应当选择开通相应的上市品种娱乐彩票官网下载权限。

第二章 适当性管理的标准

第五条 开户机构为单位客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限时，单位客户应当符合以下标准：

（一）相关业务人员具备娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载基础知识，了解相关业务规则；

（二）具有累计不少于10个娱乐彩票官网下载日且20笔及以上的境内娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约或者期权合约仿真娱乐彩票官网下载成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品娱乐彩票官网下载成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）娱乐彩票官网下载监管机构监管的境外娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品娱乐彩票官网下载成交记录（以下简称认可境外成交记录）；

（三）申请开立娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限前连续5个娱乐彩票官网下载日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（四）具有健全的内部控制、风险管理等娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载管理相关制度；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载禁止进入者和法律、法规、规章、娱乐彩票官网下载所业务规则禁止或者限制从事娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载的情形；

（六）娱乐彩票官网下载所要求的其他条件。

第六条 开户机构为个人客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限时，个人客户应当符合以下标准：

（一）具备完全民事行为能力；

（二）具备娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载基础知识，了解相关业务规则；

（三）具有累计不少于10个娱乐彩票官网下载日且20笔及以上的境内娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约或者期权合约仿真娱乐彩票官网下载成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品娱乐彩票官网下载成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

（四）申请开立娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限前连续5个娱乐彩票官网下载日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载禁止进入者和法律、法规、规章、娱乐彩票官网下载所业务规则禁止或者限制从事娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载的情形；

（六）娱乐彩票官网下载所要求的其他条件。

第七条 具有境内娱乐彩票官网下载场所实行适当性制度的其他上市品种娱乐彩票官网下载权限的客户，申请开立娱乐彩票官网下载所娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限的，开户机构可以不对其进行本办法第五条第一项和第二项、第六条第二项和第三项评估；前述品种的资金要求不低于本办法第五条第三项、第六条第四项规定的，开户机构可以不再对其进行资金评估。

开户机构应当充分使用已了解信息和已有评估结果，已通过适当性评估获得娱乐彩票官网下载所某上市品种娱乐彩票官网下载权限的客户，在同一开户机构可以自动获得娱乐彩票官网下载所其他上市品种娱乐彩票官网下载权限，可以不对本办法第五条、第六条进行重复评估。

第八条 除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外，开户机构为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立娱乐彩票官网下载编码或者开通娱乐彩票官网下载权限的，可以不适用本办法第五条第一项至第三项、第六条第二项至第四项规定：

（一）符合《证券娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载者适当性管理办法》规定的专业娱乐彩票官网下载者；

（二）已开通实行适当性制度的某一品种娱乐彩票官网下载权限，再通过其他开户机构开通该品种娱乐彩票官网下载权限的客户；

（三）近一年内具有累计不少于50个娱乐彩票官网下载日境内娱乐彩票官网下载场所的娱乐彩票官网下载合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品娱乐彩票官网下载成交记录或者认可境外成交记录的客户；

（四）做市商、特殊单位客户等娱乐彩票官网下载所认可的其他娱乐彩票官网下载者。

第九条 娱乐彩票官网下载所可以根据娱乐彩票官网下载情况调整娱乐彩票官网下载者适当性标准。

第三章 适当性制度的实施

第十条 开户机构应当根据中国证监会有关规定和本办法要求，建立健全客户适当性制度的具体实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情况、相关娱乐彩票官网下载经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，并在娱乐彩票官网下载权限开通或者关闭后3个娱乐彩票官网下载日内向娱乐彩票官网下载所报备相应娱乐彩票官网下载编码及其变更情况。

第十一条 开户机构应当建立并有效执行娱乐彩票官网下载责任追究制度，明确相关岗位工作人员的责任。

第十二条 开户机构应当向客户充分揭示娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载风险，客观介绍娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载法律法规、娱乐彩票官网下载所业务规则及有关规定和决定、产品特征，了解客户的娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载基础知识水平，严格验证客户资金、娱乐彩票官网下载经历和仿真娱乐彩票官网下载经历，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，审核客户娱乐彩票官网下载编码或者娱乐彩票官网下载权限申请材料等开户资料。

第十三条 开户机构应当对客户进行辅导，督促客户遵守娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载相关法律、法规、规章、娱乐彩票官网下载所业务规则及有关规定和决定，持续开展客户风险教育，加强客户娱乐彩票官网下载行为的合法与合规性管理。

第十四条 开户机构应当建立并妥善保管客户资料档案，严格为客户保密。

第十五条 开户机构应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十六条 娱乐彩票官网下载者应当如实提交娱乐彩票官网下载编码或者娱乐彩票官网下载权限申请材料等开户资料，不得采取虚假申报等手段规避娱乐彩票官网下载者适当性制度要求。

第十七条 娱乐彩票官网下载者应当遵守买卖自负的原则，承担娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载的履约责任，不得以不符合娱乐彩票官网下载者适当性标准为由拒绝承担娱乐彩票官网下载娱乐彩票官网下载履约责任。

第十八条 娱乐彩票官网下载者应当依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、娱乐彩票官网下载所及相关单位的工作秩序。

第十九条 娱乐彩票官网下载公司会员与境外娱乐彩票官网下载机构之间存在委托协议的，应当建立业务对接规则，落实娱乐彩票官网下载者适当性制度的相关要求。

第二十条 娱乐彩票官网下载公司会员委托具有中间业务介绍资格的公司协助办理娱乐彩票官网下载编码或者娱乐彩票官网下载权限申请手续的，应当与该公司建立业务对接规则，落实娱乐彩票官网下载者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关业务进行复核。

第二十一条 娱乐彩票官网下载所对开户机构落实娱乐彩票官网下载者适当性制度情况进行检查。

开户机构应当配合检查，如实提供客户娱乐彩票官网下载编码或者娱乐彩票官网下载权限申请材料等开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第四章 附 则

第二十二条 违反本办法规定的，娱乐彩票官网下载所按照《郑州商品娱乐彩票官网下载所违规处理办法》的有关规定处理。

第二十三条 本办法解释权属于娱乐彩票官网下载所。

第二十四条 本办法自2019年5月31日起实施。