中国天富娱推荐99476天富娱推荐99476天富娱推荐99476所天富娱推荐99476者适当性制度管理办法

（2019 年 12 月 14 日发布）

第一章 总则

第一条 为了引导天富娱推荐99476者理性参与天富娱推荐99476天富娱推荐99476，维护天富娱推荐99476者合法权益，保障天富娱推荐99476天富娱推荐99476平稳、规范、健康发展，根据《天富娱推荐99476天富娱推荐99476管理条例》《证券天富娱推荐99476天富娱推荐99476者适当性管理办法》等法律法规及中国天富娱推荐99476天富娱推荐99476天富娱推荐99476所（以下简称天富娱推荐99476所）业务规则，制定本办法。

第二条 本办法所称的天富娱推荐99476者是指从事天富娱推荐99476天富娱推荐99476并承担天富娱推荐99476结果的自然人、法人和非法人组织。

天富娱推荐99476者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身天富娱推荐99476及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与天富娱推荐99476天富娱推荐99476。

第三条 天富娱推荐99476公司会员应当根据本办法要求，评估客户对天富娱推荐99476天富娱推荐99476的认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户。

第二章 适当性管理的标准

第四条 天富娱推荐99476公司会员为单位客户申请开立天富娱推荐99476编码时，单位客户应当符合以下标准：

（一）相关业务人员具备天富娱推荐99476天富娱推荐99476基础知识，了解相关业务规则；

（二）具有累计不少于10个天富娱推荐99476日且20笔及以上的境内天富娱推荐99476场所的天富娱推荐99476合约或者期权合约仿真天富娱推荐99476成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内天富娱推荐99476场所的天富娱推荐99476合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品天富娱推荐99476成交记录；

（三）申请开立天富娱推荐99476编码前连续5个天富娱推荐99476日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元；

（四）具有健全的内部控制、风险管理等天富娱推荐99476天富娱推荐99476管理相关制度；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为天富娱推荐99476天富娱推荐99476禁止进入者和法律、法规、规章、天富娱推荐99476所业务规则禁止或者限制从事天富娱推荐99476天富娱推荐99476的情形；

（六）天富娱推荐99476所要求的其他条件。

第五条 天富娱推荐99476公司会员为个人客户申请开立天富娱推荐99476编码时，个人客户应当符合以下标准：

（一）具备完全民事行为能力；

（二）具备天富娱推荐99476天富娱推荐99476基础知识,了解相关业务规则；

（三）具有累计不少于10个天富娱推荐99476日且20笔及以上的境内天富娱推荐99476场所的天富娱推荐99476合约或者期权合约仿真天富娱推荐99476成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内天富娱推荐99476场所的天富娱推荐99476合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品天富娱推荐99476成交记录；

（四）申请开立天富娱推荐99476编码前连续5个天富娱推荐99476日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元；

（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为天富娱推荐99476天富娱推荐99476禁止进入者和法律、法规、规章、天富娱推荐99476所业务规则禁止或者限制从事天富娱推荐99476天富娱推荐99476的情形；

（六）天富娱推荐99476所要求的其他条件。

第六条 具有境内天富娱推荐99476场所实行适当性制度的其他上市品种天富娱推荐99476权限的客户，申请开立天富娱推荐99476所天富娱推荐99476编码的，天富娱推荐99476公司会员可以不对其进行本办法第四条第一项和第二项、第五条第二项和第三项评估；前述品种的资金要求不低于本办法第四条第三项、第五条第四项规定的，天富娱推荐99476公司会员可以 不再对其进行资金评估。

第七条 除法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定外，天富娱推荐99476公司会员为以下客户申请开立天富娱推荐99476编码的，可以不适用本办法第四条第一项至三项、第五条第二项至四项规定：

（一）符合《证券天富娱推荐99476天富娱推荐99476者适当性管理办法》规定的专业天富娱推荐99476者；

（二）已开立天富娱推荐99476所天富娱推荐99476编码，再通过其他天富娱推荐99476公司会员开立天富娱推荐99476所天富娱推荐99476编码的客户；

（三）近一年内具有累计不少于50个天富娱推荐99476日境内天富娱推荐99476场所的天富娱推荐99476合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品天富娱推荐99476成交记录的客户；

（四）做市商、特殊单位客户等天富娱推荐99476所认可的其他天富娱推荐99476者。

第八条 天富娱推荐99476所可以根据天富娱推荐99476情况调整天富娱推荐99476者适当性标准。

第三章 适当性制度的实施

第九条 天富娱推荐99476公司会员应当根据中国证监会有关规定和本办法要求，建立健全客户适当性制度的具体实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情况、相关天富娱推荐99476经历、 财务状况和诚信状况等进行综合评估。 第十条 天富娱推荐99476公司会员应当建立并有效执行天富娱推荐99476责任追究制度，明确相关岗位工作人员的责任。

第十一条 天富娱推荐99476公司会员应当向客户充分揭示天富娱推荐99476天富娱推荐99476风险，客观介绍天富娱推荐99476天富娱推荐99476法律法规、天富娱推荐99476所业务规则及有关规定和决定、产品特征，了解客户的天富娱推荐99476天富娱推荐99476基础知识水平，严格验证客户资金、天富娱推荐99476经历和仿真天富娱推荐99476经历，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，审核客户天富娱推荐99476编码申请材料等开户资料。

第十二条 天富娱推荐99476公司会员应当对客户进行辅导，督促客户遵守天富娱推荐99476天富娱推荐99476相关法律、法规、规章、天富娱推荐99476所业务规则及有关规定和决定，持续开展客户风险教育，加强客户天富娱推荐99476行为的合法与合规性管理。

第十三条 天富娱推荐99476公司会员应当建立并妥善保管客户资料档案，严格为客户保密。

第十四条 天富娱推荐99476公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第十五条 天富娱推荐99476者应当如实提交天富娱推荐99476编码申请材料等开户资料，不得采取虚假申报等手段规避天富娱推荐99476者适当性制度要求。

第十六条 天富娱推荐99476者应当遵守买卖自负的原则，承担天富娱推荐99476天富娱推荐99476的履约责任，不得以不符合天富娱推荐99476者适当性标准为由拒绝承担天富娱推荐99476天富娱推荐99476履约责任。

第十七条 天富娱推荐99476者应当依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、天富娱推荐99476所及相关单位的工作秩序。

第十八条 天富娱推荐99476公司会员委托具有中间业务介绍资格的公司协助办理天富娱推荐99476编码申请手续的，应当与该公司建立业务对接规则，落实天富娱推荐99476者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关业务进行复核。

第十九条 天富娱推荐99476所对天富娱推荐99476公司会员落实天富娱推荐99476者适当性制度情况进行检查。 天富娱推荐99476公司会员应当配合检查，如实提供客户开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第四章 附则

第二十条 违反本办法规定的，天富娱推荐99476所按照《中国天富娱推荐99476天富娱推荐99476天富娱推荐99476所违规违约处理办法》《中国天富娱推荐99476天富娱推荐99476天富娱推荐99476管理办法》的有关规定处理。

第二十一条 本办法解释权属于天富娱推荐99476所。

第二十二条 本办法自2019年12月23日起实施。