上海国际棋牌bg棋牌bg中心
棋牌bg 棋牌bg者适当性管理细则
（本细则自2017年5月11日发布实施，2019年5月30日第一次修订）
第一章 总则
第一条 为了引导棋牌bg者理性参与棋牌bg棋牌bg，维护棋牌bg者合法权益，保障棋牌bg棋牌bg平稳、规范、健康发展，根据《棋牌bg棋牌bg管理条例》《境外棋牌bg者和境外棋牌bg机构从事境内特定品种棋牌bg棋牌bg管理暂行办法》《证券棋牌bg棋牌bg者适当性管理办法》等法律法规及上海国际棋牌bg棋牌bg中心（以下简称棋牌bg中心）业务规则，制定本细则。
第二条 棋牌bg中心特定品种棋牌bg合约和期权合约棋牌bg实行适当性制度。
第三条 本细则所称的棋牌bg者是指从事棋牌bg棋牌bg并承担棋牌bg结果的自然人、法人和非法人组织。
棋牌bg者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身棋牌bg及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与棋牌bg棋牌bg。
第四条 棋牌bg公司会员、境外特殊棋牌bg参与者和境外中介机构等机构（以下统称开户机构）应当根据本细则要求，评估客户对棋牌bg棋牌bg的认知水平和风险承受能力，将适当的产品提供给适合的客户。
棋牌bg编码实行权限管理。开户机构在为客户开立棋牌bg编码后，应当选择开通相应的上市品种棋牌bg权限。
第二章 适当性管理的标准
第五条 开户机构为单位客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限时，单位客户应当符合以下标准：
（一）相关业务人员具备棋牌bg棋牌bg基础知识，了解相关业务规则；
（二）具有累计不少于10个棋牌bg日且20笔及以上的境内棋牌bg场所的棋牌bg合约或者期权合约仿真棋牌bg成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内棋牌bg场所的棋牌bg合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品棋牌bg成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）棋牌bg监管机构监管的境外棋牌bg场所的棋牌bg合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品棋牌bg成交记录（以下简称认可境外成交记录）；
（三）申请开立棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限前连续5个棋牌bg日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；
参与原油棋牌bg棋牌bg的，前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币；
（四）具有健全的内部控制、风险管理等棋牌bg棋牌bg管理相关制度；
（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为棋牌bg棋牌bg禁止进入者和法律、法规、规章、棋牌bg中心业务规则禁止或者限制从事棋牌bg棋牌bg的情形；
（六）棋牌bg中心要求的其他条件。
第六条 开户机构为个人客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限时，个人客户应当符合以下标准：
（一）具备完全民事行为能力；
（二）具备棋牌bg棋牌bg基础知识，了解相关业务规则；
（三）具有累计不少于10个棋牌bg日且20笔及以上的境内棋牌bg场所的棋牌bg合约或者期权合约仿真棋牌bg成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内棋牌bg场所的棋牌bg合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品棋牌bg成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；
（四）申请开立棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限前连续5个棋牌bg日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；
参与原油棋牌bg棋牌bg的，前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币；
（五）不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为棋牌bg棋牌bg禁止进入者和法律、法规、规章、棋牌bg中心业务规则禁止或者限制从事棋牌bg棋牌bg的情形；
（六）棋牌bg中心要求的其他条件。
第七条 具有境内棋牌bg场所实行适当性制度的其他上市品种棋牌bg权限的客户，申请开立棋牌bg中心棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限的，开户机构可以不对其进行本细则第五条第一项和第二项、第六条第二项和第三项评估；前述品种的资金要求不低于本细则第五条第三项、第六条第四项规定的，开户机构可以不再对其进行资金评估。
开户机构应当充分使用已了解信息和已有评估结果，已通过适当性评估获得棋牌bg中心某上市品种棋牌bg权限的客户，在同一开户机构可以自动获得其他上市品种棋牌bg权限，可以不对本细则第五条、第六条进行重复评估；客户新申请棋牌bg的上市品种可用资金余额要求较高的，开户机构则应当进行资金评估。
第八条 除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外，开户机构为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立棋牌bg编码或者开通棋牌bg权限的，可以不适用本细则第五条第一项至第三项、第六条第二项至第四项规定：
（一）符合《证券棋牌bg棋牌bg者适当性管理办法》规定的专业棋牌bg者；
（二）已开通实行适当性制度的某一品种棋牌bg权限，再通过其他开户机构开通该品种棋牌bg权限的客户；
（三）近一年内具有累计不少于50个棋牌bg日境内棋牌bg场所的棋牌bg合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品棋牌bg成交记录或者认可境外成交记录的客户；
（四）做市商、特殊单位客户等棋牌bg中心认可的其他棋牌bg者。
第九条 棋牌bg中心可以根据棋牌bg情况调整棋牌bg者适当性标准。
第三章 适当性制度的实施
第十条 开户机构应当根据中国证监会有关规定和本细则要求，建立健全客户适当性制度的具体实施方案，完善内部分工和业务流程，对客户基本情况、相关棋牌bg经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，并在棋牌bg权限开通或者关闭后3个棋牌bg日内向棋牌bg中心报备相应棋牌bg编码及其变更情况。
第十一条 开户机构应当建立并有效执行棋牌bg责任追究制度，明确相关岗位工作人员的责任。
第十二条 开户机构应当向客户充分揭示棋牌bg棋牌bg风险，客观介绍棋牌bg棋牌bg法律法规、棋牌bg中心业务规则及有关规定和决定、产品特征，了解客户的棋牌bg棋牌bg基础知识水平，严格验证客户资金、棋牌bg棋牌bg经历和仿真棋牌bg经历，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，审核客户棋牌bg编码或者棋牌bg权限申请材料等开户资料。
第十三条 开户机构应当对客户进行辅导，督促客户遵守棋牌bg棋牌bg相关法律、法规、规章、棋牌bg中心业务规则及有关规定和决定，持续开展客户风险教育，加强客户棋牌bg行为的合法与合规性管理。
第十四条 开户机构应当建立并妥善保管客户资料档案，严格为客户保密。
第十五条 开户机构应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
第十六条 棋牌bg者应当如实提交棋牌bg编码或者棋牌bg权限申请材料等开户资料，不得采取虚假申报等手段规避棋牌bg者适当性制度要求。
第十七条 棋牌bg者应当遵守买卖自负的原则， 承担棋牌bg棋牌bg的履约责任，不得以不符合棋牌bg者适当性标准为由拒绝承担棋牌bg棋牌bg履约责任。
第十八条 棋牌bg者应当依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、棋牌bg中心及相关单位的工作秩序。
第十九条 棋牌bg公司会员和境外特殊棋牌bg参与者与境外中介机构之间存在委托结算或者委托代理业务协议的，应当建立业务对接规则，落实棋牌bg者适当性制度的相关要求。
第二十条 棋牌bg公司会员委托具有中间业务介绍资格的公司协助办理棋牌bg编码或者棋牌bg权限申请手续的，应当与该公司建立业务对接规则，落实棋牌bg者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关业务进行复核。
第二十一条 棋牌bg中心对开户机构落实棋牌bg者适当性制度情况进行检查。
开户机构应当配合检查，如实提供客户棋牌bg编码或者棋牌bg权限申请材料等开户资料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
第四章 附则
第二十二条 违反本细则规定的，棋牌bg中心按照《上海国际棋牌bg棋牌bg中心违规处理实施细则》的有关规定处理。
第二十三条 本细则解释权属于棋牌bg中心。
第二十四条 本细则自2019年5月30日起实施。
