第一章总 则

第一条 为加强熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假监管，保护客户合法权益，维护熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假秩序，防范风险，提高熊猫体育是真是假运行效率，根据《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假管理条例》、《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所管理办法》、《熊猫体育是真是假公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条 熊猫体育是真是假公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条 中国熊猫体育是真是假保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。熊猫体育是真是假公司为客户申请、注销各熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所熊猫体育是真是假编码，以及修改与熊猫体育是真是假编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

第四条 监控中心应当建立和维护熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对熊猫体育是真是假公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所。

第五条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所收到监控中心转发的客户熊猫体育是真是假编码申请资料后，根据熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所业务规则对客户熊猫体育是真是假编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈熊猫体育是真是假公司。

第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所熊猫体育是真是假编码的对应关系。

第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户开户实行监督管理。

中国熊猫体育是真是假业协会、熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所依法对熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及熊猫体育是真是假编码申请

第八条 客户开户应当符合《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；

（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他熊猫体育是真是假机构，以及社会保障类公司、合格境外机构熊猫体育是真是假者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；

（三）熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同、熊猫体育是真是假结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；

（四）在熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

第九条 熊猫体育是真是假公司应当对客户进行以下实名制审核：

（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；

（二）确保客户熊猫体育是真是假编码申请表、熊猫体育是真是假结算账户登记表、熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第十条 客户开户时，熊猫体育是真是假公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

第十一条 证券公司依法接受熊猫体育是真是假公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户熊猫体育是真是假结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交熊猫体育是真是假公司审核开户和存档。

第十二条 熊猫体育是真是假公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

第十三条 熊猫体育是真是假公司不得与不符合实名制要求的客户签署熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同，也不得为未签订熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同的客户申请熊猫体育是真是假编码。

第十四条 熊猫体育是真是假公司为客户申请熊猫体育是真是假编码，应当向监控中心提交客户熊猫体育是真是假编码申请。客户熊猫体育是真是假编码申请填写内容应当完整并与熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同所记载的内容一致。

第十五条 熊猫体育是真是假公司为单位客户申请熊猫体育是真是假编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

第十六条 熊猫体育是真是假公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；

（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

第十七条 监控中心应当按以下标准对熊猫体育是真是假公司提交的客户熊猫体育是真是假编码申请表及其他相关资料进行复核：

（一）客户熊猫体育是真是假编码申请表内容完整性、格式正确性；

（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；

（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；

（四）客户姓名或者名称与其熊猫体育是真是假结算账户户名的一致性；

（五）其他应当复核的内容。

第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户熊猫体育是真是假编码申请，并告知熊猫体育是真是假公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户熊猫体育是真是假编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。

第十九条  监控中心应当将当日通过复核的客户熊猫体育是真是假编码申请资料转发给相关熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所。

第二十条  熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所应当将客户熊猫体育是真是假编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给熊猫体育是真是假公司。

第二十一条  当日分配的客户熊猫体育是真是假编码，熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所应当于下一熊猫体育是真是假日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 熊猫体育是真是假公司修改与申请熊猫体育是真是假编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假合同中客户资料保持一致。

第二十三条 熊猫体育是真是假公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户熊猫体育是真是假结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所和熊猫体育是真是假公司并由其进行相应处理。

第二十四条 熊猫体育是真是假公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户熊猫体育是真是假结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所。熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给熊猫体育是真是假公司。

第二十五条 监控中心和熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知熊猫体育是真是假公司，由熊猫体育是真是假公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户熊猫体育是真是假编码的注销

第二十六条 熊猫体育是真是假公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户熊猫体育是真是假编码的注销。

第二十七条 监控中心接到熊猫体育是真是假公司的客户熊猫体育是真是假编码注销申请后，应当于当日转发给相关熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所。

第二十八条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所应当将熊猫体育是真是假公司客户熊猫体育是真是假编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈熊猫体育是真是假公司。

第二十九条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所注销客户熊猫体育是真是假编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知熊猫体育是真是假公司。

第五章客户资料管理

第三十条 熊猫体育是真是假公司在熊猫体育是真是假结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

监控中心应当对熊猫体育是真是假公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、熊猫体育是真是假结算账户和熊猫体育是真是假编码进行一致性复核。

第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户基本资料库。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户熊猫体育是真是假结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所、熊猫体育是真是假公司分别维护。

第三十二条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章监督管理

第三十三条 中国证监会依法对熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对熊猫体育是真是假公司客户开户进行监督检查。

第三十四条 监控中心应当依据本规定制定熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

第三十五条 熊猫体育是真是假公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及熊猫体育是真是假公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令熊猫体育是真是假公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守熊猫体育是真是假公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第三十七条 熊猫体育是真是假公司、证券公司违反本规定的，依照《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假管理条例》第七十条的规定进行处罚。

第三十八条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所、监控中心违反本规定的，依照《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

第三十九条 熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章附 则

第四十条 熊猫体育是真是假公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者熊猫体育是真是假编码申请权限受到熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所限制时，熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条 对于实行会员分级结算制度熊猫体育是真是假熊猫体育是真是假所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户熊猫体育是真是假编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和熊猫体育是真是假结算账户对应关系准确。

第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强熊猫体育是真是假公司开户环节实名制工作的通知》（证监熊猫体育是真是假字〔2007〕257号）同时废止。