近日，证监会发布《证券耀世娱乐官网首页登录网址业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。

《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从耀世娱乐官网首页登录网址业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确耀世娱乐官网首页登录网址业务内涵。将证券耀世娱乐官网首页登录网址业务定义为“开展证券耀世娱乐官网首页登录网址营销，接受耀世娱乐官网首页登录网址者委托开立账户、处理耀世娱乐官网首页登录网址指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券耀世娱乐官网首页登录网址业务；强调耀世娱乐官网首页登录网址业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实耀世娱乐官网首页登录网址管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租耀世娱乐官网首页登录网址单元管理。四是保护耀世娱乐官网首页登录网址者合法权益。要求证券公司应当将耀世娱乐官网首页登录网址佣金与印花税等其它税费分开列示，保护耀世娱乐官网首页登录网址者知情权；为耀世娱乐官网首页登录网址者转户、销户提供便利，不得违反规定限制耀世娱乐官网首页登录网址者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范耀世娱乐官网首页登录网址业务风险。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境耀世娱乐官网首页登录网址业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。